立功情節(jié)系法定的量刑情節(jié)，如犯罪分子的立功經(jīng)查證屬實(shí)，可在一定程度上抵減犯罪分子所犯的罪行；有重大立功表現(xiàn)的，還有免除處罰的可能。故辦案人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、審慎地認(rèn)定犯罪分子的立功。本文將重點(diǎn)探討立功的基本規(guī)定、立功在實(shí)務(wù)中的具體適用、立功具備的材料及提起程序等方面的問(wèn)題。


　　為有效打擊犯罪，給予犯罪分子一個(gè)以功抵罪的機(jī)會(huì)，《刑法》第六十八條規(guī)定了立功：“犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰；有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰。”從該規(guī)定看，立功只限于揭發(fā)他人的犯罪行為或提供重要線索的行為。長(zhǎng)壽路刑事律師但根據(jù)1998年5月9日起施行的《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，立功還包括阻止他人犯罪活動(dòng)、協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪分子(包括同案犯)和具有其他有利于國(guó)家和社會(huì)的突出表現(xiàn)的行為。

　　一、立功的基本規(guī)定

　　根據(jù)《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功若干具體問(wèn)題的意見(jiàn)》等司法解釋的規(guī)定，長(zhǎng)壽路刑事律師將立功的基本規(guī)定總結(jié)如下：立功權(quán)利的告知：立功是被調(diào)查人的一項(xiàng)基本權(quán)利，辦案人員應(yīng)當(dāng)在涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人到案后，告知其有立功的權(quán)利，告知其何種行為構(gòu)成立功和立功經(jīng)查證屬實(shí)后可以從輕、減輕甚至免除處罰的法律后果。
 

　　《被調(diào)查人權(quán)利義務(wù)告知書(shū)》中應(yīng)當(dāng)有立功的內(nèi)容，且該告知書(shū)應(yīng)當(dāng)在訊問(wèn)筆錄中進(jìn)行強(qiáng)調(diào)。立功主體的排他性：立功主體只能是犯罪分子，如此才能體現(xiàn)出其將功補(bǔ)過(guò)的悔罪態(tài)度。犯罪分子的親友直接向有關(guān)機(jī)關(guān)揭發(fā)他人犯罪行為，或提供偵破其他案件的重要線索，或協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪分子的，對(duì)其親友應(yīng)當(dāng)予以褒獎(jiǎng)，但不能認(rèn)定為犯罪分子的立功表現(xiàn)。立功對(duì)象的斥己性：犯罪分子只有揭發(fā)他人的犯罪行為才能構(gòu)成立功，交代自己的犯罪行為不構(gòu)成立功，而是構(gòu)成自首或坦白。
 

　　立功線索的合法性：據(jù)以立功的線索、材料來(lái)源有下列情形之一的，不能認(rèn)定為立功：

　　1．本人通過(guò)賄買、暴力、脅迫等非法手段或者非法途徑獲取的；2．本人因原擔(dān)任的查禁犯罪等職務(wù)獲取的；3．律師、親友或他人違反監(jiān)管規(guī)定向犯罪分子提供的；4．負(fù)有查辦犯罪、監(jiān)管活動(dòng)職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員或者其他國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利提供的。立功后果的有效性：犯罪分子檢舉、揭發(fā)的他人犯罪，提供偵破其他案件的據(jù)以立功的他人罪行材料應(yīng)當(dāng)指明具體犯罪事實(shí)；據(jù)以立功的線索或者協(xié)助行為對(duì)于偵破案件或者抓捕犯罪分子要有實(shí)際作用。

　　犯罪分子揭發(fā)他人犯罪行為時(shí)沒(méi)有指明具體犯罪事實(shí)的；揭發(fā)的犯罪事實(shí)與查實(shí)的犯罪事實(shí)不具有關(guān)聯(lián)性的；提供的線索或者協(xié)助行為對(duì)于其他案件的偵破或者對(duì)其他犯罪分子的抓捕不具有實(shí)際作用的，不能認(rèn)定為立功表現(xiàn)。根據(jù)被告人檢舉揭發(fā)破獲的他人犯罪案件，如果已有審判結(jié)果，應(yīng)當(dāng)依據(jù)判決確認(rèn)的事實(shí)認(rèn)定是否查證屬實(shí)；如果被檢舉揭發(fā)的他人犯罪案件尚未進(jìn)入審判程序，可以依據(jù)偵查機(jī)關(guān)或調(diào)查機(jī)關(guān)提供的書(shū)面查證情況認(rèn)定是否查證屬實(shí)。

　　立功并不要求檢舉揭發(fā)對(duì)象一定受到刑事處罰。被告人檢舉揭發(fā)或者協(xié)助抓獲的人其行為構(gòu)成犯罪，但因法定事由不追究刑事責(zé)任、不起訴、終止審理的，不影響對(duì)被告人立功的認(rèn)定。重大立功的認(rèn)定：犯罪分子檢舉、揭發(fā)的他人犯罪，提供偵破其他案件的重要線索，阻止他人的犯罪活動(dòng)，或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕的其他犯罪嫌疑人，犯罪嫌疑人、被告人依法可能被判處無(wú)期徒刑以上刑罰的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有重大立功表現(xiàn)。

　　“重大犯罪”“重大案件”“重大犯罪分子”的標(biāo)準(zhǔn)，一般是指犯罪分子、被告人可能被判處無(wú)期徒刑以上刑罰或者案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)有較大影響等情形。其中，可能被判處無(wú)期徒刑以上刑罰，是指根據(jù)犯罪行為的事實(shí)、情節(jié)可能判處無(wú)期徒刑以上刑罰。案件已經(jīng)判決的，以實(shí)際判處的刑罰為準(zhǔn)。但是，根據(jù)犯罪行為的事實(shí)、情節(jié)應(yīng)當(dāng)判處無(wú)期徒刑以上刑罰，因被判刑人有法定情節(jié)經(jīng)依法從輕、減輕處罰后判處有期徒刑的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為重大立功。

 

　　二、“自己罪行”與“他人罪行”牽連時(shí)如何認(rèn)定立功

　　認(rèn)定犯罪分子是否構(gòu)成立功，須牢牢把握立功的本質(zhì)，即“檢舉、揭發(fā)的他人行為與自己的犯罪行為無(wú)任何關(guān)聯(lián)”。下面是立功中四種“自己罪行”與“他人罪行”容易混淆的情形：

　　(一)對(duì)合犯一方揭發(fā)另一方的行為是否構(gòu)成立功

　　對(duì)合犯，是指自身犯罪行為以對(duì)方行為存在為前提的犯罪。如非法出售增值稅專用發(fā)票罪與非法購(gòu)買增值稅專用發(fā)票罪、拐賣婦女罪與收買被拐賣的婦女罪、重婚罪、行賄罪和受賄罪等。對(duì)合犯在職務(wù)犯罪中出現(xiàn)較多，如行賄罪、單位行賄罪與受賄罪，對(duì)單位行賄罪與單位受賄罪，對(duì)有影響力的人行賄罪和利用影響力受賄罪等。對(duì)合犯雙方的構(gòu)成要件中均包含了對(duì)方的犯罪行為，其行為與危害后果之間均具有刑法上的因果關(guān)系，故對(duì)合犯本質(zhì)上是一種特殊的共同犯罪。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)合犯一方交代另一方犯罪行為的，應(yīng)認(rèn)定為如實(shí)供述共同的犯罪事實(shí)，不構(gòu)成立功。

　　但在法律規(guī)定只有對(duì)合犯一方構(gòu)成犯罪的情況下，不構(gòu)成犯罪方在犯他罪后檢舉、揭發(fā)構(gòu)成犯罪方的對(duì)合行為方能認(rèn)定為立功，長(zhǎng)壽路刑事律師在職務(wù)犯罪中主要有以下三種情形：

　　1．為謀取正當(dāng)利益而行賄的行為人揭發(fā)受賄人行為的。2．被索賄沒(méi)有獲得不正當(dāng)利益的被索賄人揭發(fā)索賄人行為的。3．收受財(cái)物后及時(shí)退還或上交的國(guó)家工作人員揭發(fā)行賄人行賄行為的。
 

　　(二)連累犯揭發(fā)對(duì)方的行為是否構(gòu)成立功

　　連累犯，是指事前無(wú)通謀，事后明知他人犯罪而給予掩飾、隱瞞、窩藏、包庇等幫助行為。其中，上游犯罪的犯罪嫌疑人稱為基本犯，下游犯罪的犯罪嫌疑人稱為連累犯。基本犯揭發(fā)實(shí)施掩飾、隱瞞行為的連累犯的，系交代犯罪后贓款去向的行為，屬于對(duì)自己犯罪事實(shí)的供述，由此引出連累犯的，不構(gòu)成立功；實(shí)施掩飾、隱瞞行為的連累犯揭發(fā)基本犯的，系交代贓款來(lái)源的行為，屬于對(duì)自己犯罪事實(shí)的供述，也不構(gòu)成立功。

　　基本犯揭發(fā)實(shí)施窩藏、包庇行為的連累犯的，因基本犯的逃匿行為在刑法中稱為不可罰的事后行為，并非被其犯罪事實(shí)所涵攝，故連累犯的窩藏、包庇行為與基本犯的犯罪事實(shí)無(wú)關(guān)，此時(shí)基本犯與連累犯系兩個(gè)互相獨(dú)立的犯罪主體，基本犯揭發(fā)連累犯窩藏、包庇行為的，應(yīng)認(rèn)定為立功；連累犯揭發(fā)基本犯的，因窩藏、包庇罪的構(gòu)成要件包含了“明知基本犯是犯罪的人”的主觀故意，故連累犯揭發(fā)基本犯的行為屬于供述自己犯罪事實(shí)的一部分，不構(gòu)成立功。

　　(三)自首與立功“競(jìng)合”時(shí)是否構(gòu)成立功

　　犯罪嫌疑人交代其將貪污受賄款用于行賄等其他犯罪的，既屬于如實(shí)供述自己的其他罪行，同時(shí)又引出他人的犯罪行為，此時(shí)，自首與立功出現(xiàn)了“競(jìng)合”，是否應(yīng)認(rèn)定犯罪嫌疑人為立功。筆者認(rèn)為，涉案款物系犯罪證據(jù)，犯罪嫌疑人交代贓款去向的行為屬于原犯罪事實(shí)的一部分，在贓款去向涉及新的犯罪的情況下，新的犯罪并非獨(dú)立的一個(gè)行為，而是與原犯罪事實(shí)有關(guān)，不應(yīng)認(rèn)定為立功；犯罪嫌疑人主動(dòng)交代其新的犯罪的行為構(gòu)成特別自首，并不構(gòu)成立功。犯罪嫌疑人揭發(fā)他人犯罪的行為只有與自己的犯罪事實(shí)無(wú)關(guān)，才能構(gòu)成立功。從本質(zhì)上講，自首與立功相互矛盾，不能重復(fù)評(píng)價(jià)，二者也不存在競(jìng)合。
 

　　(四)揭發(fā)同案犯實(shí)施過(guò)限的行為是否構(gòu)成立功

　　我們知道，共同犯罪中的行為人供述共同犯罪中同案犯行為的，屬于“如實(shí)供述自己罪行”，揭發(fā)同案犯共同犯罪以外罪行的，構(gòu)成立功。那么，對(duì)超出共同犯罪的實(shí)行過(guò)限的行為，該如何認(rèn)定？如甲、乙二人共同挪用公款，后乙獨(dú)自銷毀了有關(guān)賬目并將該情況告知甲，甲到案后供述了乙銷毀賬目的行為。甲是否構(gòu)成立功呢？

　　在該情形下，乙的貪污罪與甲的挪用公款罪看似兩個(gè)不同的罪名，但乙的貪污罪系建立在甲、乙二人共同的挪用行為之上，只是由于乙的“據(jù)為己有”使其的挪用行為變成了貪污行為，該貪污行為不能離開(kāi)挪用行為獨(dú)立存在。故甲揭發(fā)乙銷毀賬目的行為不屬于揭發(fā)同案犯共同犯罪以外的行為，不構(gòu)成立功，但可作為酌定情節(jié)，在量刑時(shí)可較揭發(fā)同案犯共同犯罪事實(shí)的行為從輕處罰。
 

　　三、“買功”“送功”是否構(gòu)成立功

　　法律禁止賄買線索的行為，卻沒(méi)有規(guī)定其他的“買功”行為是否合法。筆者認(rèn)為，“買功”行為亦應(yīng)當(dāng)被禁止，理由有二：

　　1．從行為性質(zhì)上看，“買功”屬于民間私下的“懸賞”，與國(guó)家機(jī)關(guān)正式的懸賞公告的性質(zhì)全然不同，出賣人掌握他人犯罪線索后本應(yīng)向有關(guān)機(jī)關(guān)檢舉、揭發(fā)，其私自買賣的行為妨害了監(jiān)察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的正常活動(dòng)。

　　2．從法律原則上看，如果允許買賣立功，那么，經(jīng)濟(jì)條件好的犯罪分子可以通過(guò)“買功”減輕自己的罪責(zé)，經(jīng)濟(jì)條件差的犯罪分子可能因買不起立功而被正常處罰，有違法律面前人人平等原則。

　　那么，他人將立功線索送給犯罪分子，犯罪分子再將該線索提供給有關(guān)機(jī)關(guān)的，是否構(gòu)成立功？最高人民法院審判監(jiān)督庭認(rèn)為[1]：對(duì)于“送功”，在實(shí)踐中一般有兩種情形：

　　一種是同監(jiān)人員將自己知悉或自己所犯重大犯罪活動(dòng)的情況告訴他人，后者再向監(jiān)管部門(mén)檢舉的情形；另一種是罪犯的親友在會(huì)見(jiàn)罪犯時(shí)將可構(gòu)成重大立功的案件情況告訴罪犯，再由罪犯檢舉的情形。筆者傾向于認(rèn)為，在排除立功線索系賄買、暴力、威脅或違反監(jiān)規(guī)等非法手段獲取的以外，一般情況下可以認(rèn)定為重大立功。這是因?yàn)榱⒐Ψ从车氖亲锓父膼簭纳啤?zhēng)取早日回歸社會(huì)的愿望，同時(shí)，罪犯的立功行為對(duì)國(guó)家和社會(huì)是有利的，能夠促使司法機(jī)關(guān)及時(shí)發(fā)現(xiàn)犯罪，查證犯罪，打擊犯罪。

　　所以，罪犯在不違反監(jiān)規(guī)的情況下，將從親友或其他罪犯處聽(tīng)來(lái)的能構(gòu)成重大立功的情況向監(jiān)管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)檢舉的，在查證屬實(shí)后，宜認(rèn)定為重大立功。對(duì)于罪犯親友在監(jiān)獄會(huì)見(jiàn)罪犯時(shí)，將可構(gòu)成重大立功的情況告訴罪犯，罪犯再檢舉的，是否屬于違反監(jiān)規(guī)而不應(yīng)認(rèn)定為重大立功？我們傾向于認(rèn)為，由于監(jiān)獄法及相關(guān)的法律法規(guī)并沒(méi)有禁止服刑人員與親屬會(huì)見(jiàn)時(shí)談?wù)摪盖榈囊?guī)定，所以在排除親友以暴力、賄買等非法手段獲取立功線索再告訴罪犯的情形下，上述情況可以認(rèn)定為重大立功。

 

　　四、勸陪同案犯自首的行為是否構(gòu)成立功

　　實(shí)務(wù)中，犯罪嫌疑人規(guī)勸同案犯并陪同其自首的行為較為常見(jiàn)，但該行為能否被認(rèn)定為自首說(shuō)法不一，2010年12月27日，最高人民法院印發(fā)的《關(guān)于處理自首和立功若干具體問(wèn)題的意見(jiàn)》在關(guān)于“協(xié)助抓捕其他犯罪嫌疑人的具體認(rèn)定”一節(jié)中規(guī)定了四種可認(rèn)定為協(xié)助抓捕的情形：

　　1．按照司法機(jī)關(guān)的安排，以打電話、發(fā)信息等方式將其他犯罪分子(包括同案犯)約至指定地點(diǎn)的；2．按照司法機(jī)關(guān)的安排，當(dāng)場(chǎng)指認(rèn)、辨認(rèn)其他犯罪分子(包括同案犯)的；3．帶領(lǐng)偵查人員抓獲其他犯罪分子(包括同案犯)的；4．提供司法機(jī)關(guān)尚未掌握的其他案件犯罪分子的聯(lián)絡(luò)方式、藏匿地址的；等等。

　　上述四種情形并未明確規(guī)勸同案犯自首的行為是否構(gòu)成立功。但《人民司法(應(yīng)用)》(2009年第19期)這一核心期刊的研究組在對(duì)江西某法院人員的回復(fù)中認(rèn)為：協(xié)助抓捕同案人尚且認(rèn)定有立功表現(xiàn)，那么舉輕以明重，規(guī)勸并帶領(lǐng)其自首的行為不僅使犯罪分子歸案，而且使其自動(dòng)投案、如實(shí)供述，這更有利于國(guó)家和社會(huì)，更應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有立功表現(xiàn)。

　　故對(duì)本案被告人可按照上述解釋規(guī)定的“具有其他有利于國(guó)家和社會(huì)的突出表現(xiàn)的”情形予以認(rèn)定。參照上述回復(fù)，犯罪嫌疑人勸陪同案犯自首的行為雖不屬于“協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕同案犯”，但屬于“其他有利于國(guó)家和社會(huì)的突出表現(xiàn)”，同樣構(gòu)成立功。

　　五、行賄罪中“重大案件”標(biāo)準(zhǔn)的特殊規(guī)定

　　長(zhǎng)壽路刑事律師關(guān)于“重大案件”的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)1998年5月9日起施行的《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，在一般刑事案件中，“重大犯罪”“重大案件”“重大犯罪分子”的標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)：一是犯罪分子、被告人可能被判處無(wú)期徒刑以上刑罰；二是案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)有較大影響等情形。行賄罪中“重大案件”的標(biāo)準(zhǔn)則低于上述規(guī)定，《刑法》第三百九十條第二款規(guī)定，行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，對(duì)偵破重大案件起關(guān)鍵作用的，或者有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰。

　　2016年4月18日起施行的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》對(duì)行賄罪中的“重大案件”的標(biāo)準(zhǔn)也有兩個(gè)：一是根據(jù)犯罪的事實(shí)、情節(jié)，已經(jīng)或者可能被判處十年有期徒刑以上刑罰的；二是案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)有較大影響的。可見(jiàn)，一般情況下，在徒刑方面，“重大案件”的標(biāo)準(zhǔn)是指犯罪分子、被告人可能被判處無(wú)期徒刑以上刑罰，但在行賄罪方面，其“重大案件”的標(biāo)準(zhǔn)是指犯罪分子、被告人可能被判處十年有期徒刑以上刑罰，辦案人員在工作中應(yīng)當(dāng)注意該細(xì)節(jié)。

　　六、立功應(yīng)具備的材料及提起程序

　　認(rèn)定犯罪分子有立功表現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)出具說(shuō)明材料，還應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)證據(jù)以及與案件定性處罰相關(guān)的法律文書(shū)，如立案決定書(shū)、逮捕決定書(shū)、偵查終結(jié)報(bào)告、起訴意見(jiàn)書(shū)、起訴書(shū)或者判決書(shū)等。立功材料較多的，可以單獨(dú)成卷。

　　關(guān)于立功的提起，《監(jiān)察法》第三十一條、第三十二條對(duì)此作了明確規(guī)定：職務(wù)犯罪的涉案人員揭發(fā)有關(guān)被調(diào)查人職務(wù)違法犯罪行為，查證屬實(shí)的，或者提供重要線索，有助于調(diào)查其他案件的，監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)人員集體研究，并報(bào)上一級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以在移送人民檢察院時(shí)提出從寬處罰的建議。涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人主動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰，具有重大立功表現(xiàn)或者案件涉及國(guó)家重大利益等情形的，提起程序同上。上海職務(wù)侵占律師事務(wù)所